广州工商注册网上登记券商牌照放开再下一城 内资申请新设首获受理

　　只对外资放开的券商牌照并不算真正的放开，真正的放开必须是同时对内对外都放开。这不，纯国内资金申请券商新设终于迎了首例——宁波国资尝鲜计划发起设立甬兴证券！

　　在摩根大通证券（中国）、野村东方国际证券两家“洋券商”牌照落地后，业内对新设券商牌照有了更多期待。

　　12月6日，证监会网站更新了证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示表。根据更新后进度来看，大和证券（中国）和甬兴证券的新设申请均在12月4日获得证监会受理。不过，今年9月提起申请的海峡证券目前仍在材料补正当中。

　　在外资纷纷杀入中国申请券商牌照之际，内资牌照也同样开闸。今年7月，证监会重启内资证券公司设立审批，直至今年11月18日，宁波开发投资集团有限公司成为首家“吃螃蟹的人”，目前甬兴证券也已进入受理阶段。

　　无论是外资券商还是内资券商，监管都呈现“开闸放水”之势。不过，在市场化发展之下，市场参与者有进有退，应当是行业发展的正常趋势。在近期落地的“深改12条”中，监管再次提出支持优质券商创新提质，鼓励中小券商特色化精品化发展。这对期待新设券商牌照落地的各方而言，无疑是其未来发展的明确指向。

　　外资券商强势来袭

　　随着金融业对外开放的不断推进，今年3月底，野村东方国际证券和摩根大通证券（中国）两张外资控股的券业新牌照成功落地，这给外资参与新设券商打了一剂强心针。

　　今年9月，大和证券（中国）和海峡证券两家新设券商申请材料获得证监会接受，并在一周内被要求补正材料。根据证监会证券公司设立审批进度查询显示，大和证券（中国）在12月4日递交补正材料，并于当日获得证监会受理。

　　说起大和证券，国内券商对其熟悉已久。大和证券是日本证券业四大巨头之一，更是中国资本市场的“老朋友”，早在2004年，上海证券与大和证券合资设立了海际大和证券。不过，在2014年合作期满后，大和证券将其持有的33.3%股权转至上海证券，就此退出持股。而海际大和证券在改名海际证券后辗转被中天金融(行情000540,诊股)集团纳入囊中，即今天的中天国富证券。

　　在一度放弃之后，此次大和证券与两家北京国资企业一道申请新设券商牌照，可算是志在必得。9月24日，株式会社大和证券集团总公司、北京国有资本经营管理中心、北京熙诚资本控股有限公司等共同向证监会提交《证券公司设立审批》材料。在材料获得受理后，大和证券的申请进度已快于3月申请的星展证券。

　　同在9月底申请的海峡证券在10月10日被要求资料补正后，目前尚未获得监管受理。相比之下，海峡证券一路走到申请环节殊为不易。

　　早在2012年，市场即传言福建将推动建立海峡证券，福建投资开发集团与台湾富邦金控旗下富邦证券拟合资成立海峡证券，并依据开放台资占股51%的券商全牌照承诺，申请全牌照业务，富邦在其中将占据主导地位。不过，这一计划后续搁浅。

　　就福建投资开发集团此次申请来看，其合作伙伴已更换为台湾新光金控旗下的元富证券。公开信息显示，元富证券成立于1989年，1995年即挂牌上市，在深圳、厦门等地设有代表处，并在2016年将其旗下投顾公司注册地变更至天津，更名为元富投资顾问（天津）。2018年1月，元富证券与福建投资开发集团签署成立合资证券合作备忘录。这一次，海峡证券距离落地或许真的不远。

　　内资券商牌照也开闸

　　外资牌照申请进程突飞猛进，内资申请自然也需要“一视同仁”。今年7月，证监会发布《证券公司股权管理规定》及其配套规则，重启内资证券公司设立审批。

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