广发汇瑞3个月定开债 : 广发汇瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
时间：2023年05月15日 13:51:13 中财网
原标题:广发汇瑞3个月定开债 : 广发汇瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
广发汇瑞
3
个月定期开放债券型发起式证
券投资基金更新的招募说明书摘要
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
时间：二〇
二〇
年
五
月
【重要提示】
广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金于
2016
年
11
月
1
日经中国证监会证监许可
[2016]2501
号文准予募集注册，《广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》于
2016
年
11
月
28
日生效，于
2017
年
11
月
2
日经中国证监会证监许可
[2017]1977
号文准予变
更注册。
2018
年
5
月
11
日，《关于广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金转换基金运作
方式及其相关事项的议案》经广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大
会决议通过并生效。自
2018
年
6
月
13
日起，《广发汇瑞
3
个月定期开放债券型发
起式证券投
资基金基金合同》生效，原《广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》同日起
失效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，
也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由
于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
本基金目标客户中含有特定机构投资者，由于机构投资者申购、赎回资金量相对较大，
可能带来一定的冲击成本，造成基金净值的波动；若特定机构投资者赎回比例较高，则可能
带来巨额赎回或基金清盘的风险。
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的中低风险品种，风险与预期收益高于货币市
场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别
债券违
约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大。
本基金的封闭运作期间，基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额，因此，若基
金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将自动转入下一封闭期，至少到下一开放
期方可赎回。
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可
达到或者超过
50%
，基金不向个人投资者公开销售。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品
资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资
风
险。本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日
起一年后开始执行。
本次更新招募说明书主要对本基金基金经理等相关信息进行更新，前述内容更新截止日
为
2023
年
5
月
12
日
。除非另有说明，本招募说明书
(
更新
)
其他所载内容截止日为
2023
年
12
月
2
5
日
，
有关财务数据截止日为
2023
年
9
月
3
0
日，净值表现截止日为
201
9
年
6
月
3
0
日（本报告中财务数据未经审计）。
第一部分 基金管理人
一、
概况
1
、名称：广发基金管理有限公司
2
、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路
6
号
105
室
-
49848
（集中办公区）
3
、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
31
－
33
楼
4
、法定代表人：孙树明
5
、设立时间：
2003
年
8
月
5
日
6
、电话：
020
-
83936666
全国统一客服热线
：
95105828
7
、联系人：邱春杨
8
、注册资本：
1.2688
亿元人民币
9
、股权结构：
广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、
深圳市前海香江金
融控股集团有限公司和
广州科技
金融创新投资控股
有限公司，分别持有本基金管理人
60.593
%
、
15.763
％、
15.763
％和
7.881
％的股权
。
二、主要人员情况
1
、董事会成员
孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，
现任
广发证券股份有限公司
党委书记、
董事
长
兼总经理
、执行董事，
兼任
中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会
第六届理事会兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事
、第一届科创板股票公开发行
自律委员会委员
，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司协会
第二届理事会兼职
副会长
、财务总监专业委员会主任委员
，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，
中国证
券博物馆第一届理事会理事，
广东金融学会副会长，
广东省金融发展研究会常务副会长，
广
东省
预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。
曾任
中国
财政部条法司副处长、
处长，河北涿州市人民政府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、
总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会
监事，中国证监会会计部副主任、主任。
林传辉先生：副董事长，学士，现
任广发基金管理有限公司总经理
，兼任广发国际资产
管理有限公司董事长，
中国基金
业协会创新与战略发展专业委员会委员
、
资产管理业务专业
委员会
委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员
。
曾任广发
证券股份有限公司
投资
银行部常务副总经理，
瑞元资本管理有限公司总经理
、董事长。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发
证券股份有限公司
执行董事
、
副总经理、财务总监
，
兼任证通股份有限公司监事
，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联
谊会国企分会理事
。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、
广发证券有限责任公司财务部
经理、财务部副总经理、广发
证券股份有限公司
投资自营部副总经理
,
广发基金管理有限公司
财务总监、副总经理
,
广发
证券股份有限公司财务部总经理
，
证通股份有限公司监事
会主席
。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，
现任烽火通信科技股份有限公
司
董事、
总
裁
，
兼任
烽火超微信息科技有限公司董事
长，
南京烽火星空通信发展有限公司董
事长
。
曾任烽火通信科技股份有限公司
证券部总经理助理、
财务部总经理助理、财务部总经
理、
董事会秘书
、
财务总监、副总裁
。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长
、
总经理，
深圳香江控股股份有限公司董事长
、总经理
，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限
公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会
副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救
助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长
，
深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港
各界文化促进会主席。
匡丽军女士：
董事
，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理
、
工会主
席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任，广州
科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
罗海平
先生
：独立董事，博士，
现
任
中华联合保险集团股份有限公司
常务副总经理
、
首
席风险官
、
集团机关党委书记
，兼任
保
监
会行业风险评估专家
。
曾任中国人民保险公司
荆襄
支公司经理
、湖北省
分公司
国际
保险
部
党组书记、
总经理、汉口分公司
党委书记、
总经理
，
太平保险
有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼
董事会秘书
，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财
产保险股份有限公司总经理、
董事长、党委书记
。
董茂云先生：独立董事，博士，现任
宁波大学
法学院教授、
学术委员会主任
，
复旦大学
兼职
教授
，浙江
合创律师事务所兼职律师
。曾任复旦
大学教授
、法律系副主任、
法学院副院
长
，
海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事
。
姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博
士生导师，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会
会长、沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴
-
沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、
东软医疗股份有限公司独立董事。
曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（
MBA
）
教育中心副主任、计财处处长、学科建设
处处长、发展规划处处长，新华国际商学院党总支
书记、东北制药（集团）股份有限公司独立董事等
。
2
、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任
广东物资集团公司计划处副科长
，
广东发
展银行广州分行
世贸
支行
行
长
、
总行资金部处长，
广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、
市场拓展部
总经理
、
营销服务部总经理
、
营销总监
、市场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广
发基金分工会主席。曾任
广发证券股份有限公司
电脑中心副经
理
、
经理
。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
张成柱先生：职工
监事，
学士，
现任
广发
基金管理有限公司
中央交易部
交易员
。
曾任
广
州
新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司
工程师
，广发基金管理有限公司信
息技术部工程师。
刘敏女士：职工
监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任
广
发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理
，
营销服务部总经理助理
，
产品营销管理部总经
理助理。
3
、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，
中国基金业协会
创新与战略发展专业委员会委员
，
资产管理业务专业委员会
委员，深圳证券交易所第四届上
诉复核委员会委员
。
曾任广发
证券股份有限公司
投资银行部常务副总经理，
瑞元资本管理有
限公司总经理
、董事长。
易阳方先生：常务副总经理，
硕士
，
兼任
广发基金管理有限公司投资总监，广发国际资
产管理有限公司副董事长。
曾任广发证券投资自营部副经理，
中国证券监督管理委员会发行
审核委员会
发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理
、公司
总经理助理
、副
总经理，
广发聚富
开放式证券投资基金
基金
经理
、
广发制造业精选
混合型证券投资
基金基金
经理
、
广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、
广发稳裕保本混合型证券投资基金
基金经理、
广发聚丰混合型证券投资基金基金经理
、
广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金
基金经理
、
广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金
基金
经理
、广发转型升级灵活配置混合型
证券投资基金基金经理
、
广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理
、
广发创新驱动灵
活配置混合型证券投资基金
基金经理，瑞元资本管理有限公司董事
。
朱平先生：副总经理，硕士
,
经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基金管理有限公司总经理助理，
中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会
兼职
委员
。
邱春杨先生：督察长，博士。
曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工
程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，
广发沪深
300指数证券投资基金
基金经理
、
广发中证
500指数证券投资基金基金经理
，瑞元资本管理有限公司董事。
魏恒江
先生
：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事
。曾任中国农业科
学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益
管理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基
金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基
金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发汇优66个月定期开放债券型证券投资
基金基金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合
型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、
工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定
收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
广发集
安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型
证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限
公司工作。
窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有
限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4
、基金经理
谢军先生，金融学硕士，
CFA
，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有
限公司固定收益部研究员、投资经理、固定收益部总经理助理、固定收益部副总经理、固定
收益部总经理、广发货币市场基金基金经理
(
自
2006
年
9
月
12
日至
2010
年
4
月
29
日
)
、广
发聚祥保本混合型证券投资基金基金经理
(
自
2011
年
3
月
15
日至
2014
年
3
月
20
日
)
、广发
聚源定期开放债券型证券投资基金基金经理
(
自
2013
年
5
月
8
日至
2014
年
8
月
17
日
)
、广发
鑫富灵活配置混合型证券投资基金基金经理
(
自
2017
年
1
月
10
日至
2018
年
1
月
6
日
)
、广发
汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金经理
(
自
2016
年
12
月
2
日至
2018
年
6
月
12
日
)
、
广发服务业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理
(
自
2016
年
11
月
9
日至
2018
年
10
月
9
日
)
、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理
(
自
2017
年
1
月
10
日至
2018
年
10
月
29
日
)
、广发鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理
(
自
2016
年
11
月
18
日至
2018
年
11
月
9
日
)
、广发稳安保本混合型证券投资基金基金经理
(
自
2017
年
10
月
31
日至
2023
年
2
月
14
日
)
、广发稳安灵活配置混合型证券投资基金基
金经理
(
自
2023
年
2
月
15
日至
2023
年
4
月
10
日
)
、广发安泽短债债券型证券投资基金基金经理
(
自
2018
年
10
月
30
日至
2023
年
4
月
10
日
)
、广发汇元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理
(
自
2018
年
3
月
30
日
至
2023
年
4
月
10
日
)
、广发汇吉
3
个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理
(
自
2018
年
3
月
2
日至
2023
年
4
月
10
日
)
、广发集瑞债券型证券投资基金基金经理
(
自
2016
年
11
月
18
日至
2023
年
10
月
18
日
)
、广发景华纯债债券型证券投资基金基金经理
(
自
2016
年
11
月
28
日至
2023
年
10
月
18
日
)
、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理
(
自
2017
年
10
月
31
日至
2023
年
12
月
23
日
)
、广发汇兴
3
个月定期开放债券型发起式证券投资基金
基金经理
(
自
2018
年
10
月
29
日至
2023
年
12
月
23
日
)
、广发聚安混合型证券投资基金基金
经理
(
自
2017
年
10
月
31
日至
2023
年
12
月
23
日
)
、广发聚宝混合型证券投资基金基金经理
(
自
2017
年
10
月
31
日至
2023
年
12
月
23
日
)
。现任广发基金管理有限公司债券投资部总经理、
广发增强债券型证券投资基金基金经理
(
自
2008
年
3
月
27
日起任职
)
、
广发聚源债券型证券
投资基金
(LOF)
基金经理
(
自
2014
年
8
月
18
日起任职
)
、广发安享灵活配置混合型证券投资基
金基金经理
(
自
2016
年
2
月
22
日起任职
)
、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金基金
经理
(
自
2016
年
11
月
7
日起任职
)
、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金基金经理
(
自
2016
年
11
月
9
日起任职
)
、广发景源纯债债券型证券投资基金基金经理
(
自
2017
年
2
月
17
日起任
职
)
、广发景祥纯债债券型证券投资基金基金经理
(
自
2017
年
3
月
2
日起任职
)
、广发理财年
年红债券型证券投资基金基金经理
(
自
2017
年
7
月
5
日起任职
)
、广发聚盛灵活配置混合型证
券投资基金基金经理
(
自
2017
年
10
月
31
日起任职
)
、广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金
基金经理
(
自
2018
年
1
月
16
日起任职
)
、广发汇瑞
3
个月定期开放债券型发起式证券投资基
金基金经理
(
自
2018
年
6
月
13
日起任职
)
、广发集富纯债债券型证券投资基金基金经理
(
自
2018
年
8
月
28
日起任职
)
、广发景智纯债债券型证券投资基金基金经理
(
自
2018
年
11
月
7
日起任职
)
、广发景润纯债债券型证券投资基金基金经理
(
自
2018
年
11
月
22
日起任职
)
、广
发汇立定期开放债券型发起式证券投资基金
基金经理
(
自
2018
年
12
月
13
日起任职
)
、广发集
裕债券型证券投资基金基金经理
(
自
2023
年
1
月
10
日起任职
)
、广发鑫裕灵活配置混合型证
券投资基金基金经理
(
自
2023
年
1
月
10
日起任职
)
、广发汇承定期开放债券型发起式证券投
资基金基金经理
(
自
2023
年
1
月
29
日起任职
)
、广发汇宏
6
个月定期开放债券型发起式证券
投资基金基金经理
(
自
2023
年
5
月
14
日起任职
)
、广发汇康定期开放债券型发起式证券投资
基金基金经理
(
自
2023
年
5
月
21
日起任职
)
、广发睿享稳健增利混合型证券投资基金基金经
理
(
自
2023
年
8
月
21
日起任职
)
。
历任基金经理：代宇，任职时间为
2016
年
11
月
28
日至
2023
年
4
月
10
日；谭昌杰，任
职时间为
2018
年
10
月
16
日至
2023
年
12
月
23
日
；
李伟，任职时间为
2018
年
10
月
16
日至
2023
年
5
月
12
日
。
5
、
基金投资采取集体决策制度。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券
投资部总经理谢军先生、现金
投资部总经理
温秀娟女士、债券
投资部副总经理
代宇女士、宏
观策略部副总经理毛深静女士、金融工程与风险管理部副总经理高詹清先生、固定收益研究
部总经理助理毛昞华先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投委会主
席。
6
、上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称：
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路
12
号
办公地址：上海市中山东一路
12
号
法定代表人：郑杨
成立时间：
1992
年
10
月
19
日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：
吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代
理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代
理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；
国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买
卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、
见证业务；离岸银行业务；证券投资
基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人
民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式：
股份有限公司
注册资本：
293.52
亿元人民币
存续期间：
持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字
[2003]105
号
联系人：胡波
联系电话：（
021
）
61618888
上海浦东发展银行自
2003
年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制
商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各
项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海
浦东发展银行总行于
2003
年设立基金托管部，
2005
年更名为资产托管部，
2013
年
更名为资产托管与养老金业务部，
2016
年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目
前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含
合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全
球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资
产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项
托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
二、主要人员情况
郑杨，男，
1966
年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济法
规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管
理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市
分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作
党委副书记、市金融
办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党
委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事
长。
潘卫东，男，
1966
年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经
理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海
浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融
服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团
党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委
书记、董事长；上海浦东发展银行党委委
员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，
上海国际信托有限公司董事长。
孔建，男，
1968
年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上
海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党
委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务工作党委委员，资产托管部总经理。
三、基金托管业务经营情况
截止
2023
年
3
月
31
日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为
7671.15
亿元，比
去年末
增加
27.36%
。
托管证券投资基金共一百九十八只，分别为国泰金龙行业精选基金、国
泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势
基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（
LOF
）、博时安丰
18
个月基
金（
LOF
）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富
恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜
投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵
活配置基金、东方红稳健
精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞
信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华
REITs
封闭式基金、
华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合
基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景
债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信
恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略
沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金
、银河君信混合基金、兴业启元一
年定开债券基金、工银瑞信瑞盈
18
个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招
怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合
基金、广发汇瑞
3
个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣
利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券
基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧
骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基
金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、
国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深
300
指数增强型证券
投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证
500
指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润
货币基金、兴业瑞丰
6
个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安
鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配
置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业
4.0
主题沪港深精选混合基
金、万家天添宝货币基金、
中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫
趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起
式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精
选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资
基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资
基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前
海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配
置混合型证券投资基金、兴
业
3
个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安
浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资
基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债
券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、
中银中债
3
-
5
年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券
投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债
券型
发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基
金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、
广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债
1
-
3
年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型
证券投资基金、建信中证
1000
指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投
资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债
1
-
3
年政策性金融债指数证券投
资基金、银河家盈纯债债券型证
券投资基金、博时富永纯债
3
个月定期开放债券型发起式证
券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资
基金、华富中证
5
年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、
嘉实中债
1
-
3
年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、
长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海
信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒
裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型
证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银
瑞信添慧债券型证券投资基
金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债
1
-
3
年农发行债券指数证券投资基金、南方
旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债
3
-
5
年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证
券投资基金、华夏中债
3
-
5
年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题
交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳
健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（
FOF
）、博时颐泽平衡养老目标三年持有期
混合型发起式基金中基金（
FOF
）、农银养老目标日期
2035
三年持有期混合型发起
式基金中基
金
(FOF)
、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海
港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主
题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华
富安兴
39
个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享
86
个月定期开放债券型基金、南方
梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债
39
个月定期开
放债券型证券投资基金、建信
MSCI
中国
A
股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券型
证券投资
基金、博时稳欣
39
个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基
金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄
3
个月定期开放纯债债券型发
起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元
39
个月定期开放纯债债券型证
券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债
券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证
券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证
100
交易型开放式指数证券
投资基金、鹏华
0
-
5
年利率债债券型
发起式证券投资基金、景顺长城弘利
39
个月定期开放债
券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、华安鑫浦
87
个月定期
开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期
混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠
63
个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国
泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式
证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金
、兴业鼎泰一年定期开放
债券型发起式证券投资基金、安信丰泽
39
个月定期开放债券型证券投资基金基金、国泰中证
新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金等。
第三部分 相关服务机构
一
、
基金份额
销
售机构
1. 直销机构
（
1
）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
10
楼
直销中心电话：
020
-
89899073
传真：
020
-
89899069 020
-
89899070
（
2
）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街
9
号楼
11
层
1101
单元
（电梯楼层
12
层
1201
单元）
电话：
010
-
68083368
传真：
010
-
68083078
（
3
）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路
166
号
905
-
10
室
电话：
021
-
68885310
传真：
021
-
68885200
（
4
）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：
本公司网址
:
客服电话：
95105828
（免长途费）或
020
-
83936999
客服传真：
020
-
34281105
（
5
）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2. 其他
销售机构
本基金发售期间，若新增
销售机构
或
销售机构
新增营业网点，则另行公告。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及
时公告。
二、
注册登记
人
名称：
广发基金管理有限公司
住所：
广东省珠海市横琴新区宝华路
6
号
105
室
-
49
-
848
（集中办公区）
法定代表人：
孙树明
办公地址：
广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
31
－
33
楼
电话：
020
-
89898970
传真：
020
-
89899175
联系人：
李尔华
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：
广东广信君达律师事务所
住所：
广东省广州市天河区珠江新城珠江东路
6
号广州周大福金融中心（广州东塔）
29
层、
10
层
负责人：王晓华
电话：
020
－
37181333
传真：
020
－
37181388
经办律师：刘智
联系人：刘智、杨琳
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街
1
号东方广场安永大楼
17
层
01
-
12
室
法人代表：毛鞍宁
联系人：赵雅
电话：
020
－
28812888
传真：
020
－
28812618
经办注册会计师：赵雅、
马婧
第四部分 基金的名称
广发汇瑞
3
个月定期开放债券型发起式证券投资基金
第五部分 基金的类型
债券型证券投资基金
第六部分 基金的投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求获得超越业绩比较基准的投资回报，
实现基金资产的长期稳健增值。
第七部分 基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金融债、地方
政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级
债券、分离交易可转债的纯债、中小企业私募债、债券回购、银行存款（包括协议存款、定
期存款及其他银行存款）、同业存单、国债期货等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（分离交易可转债的
纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的
80%
，但应
开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前
10
个工作日、开放期及开
放期结束后
10
个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制。开放期内每个交易日日终在
扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券
的投资比例不低于基金资产净值的
5%
，在封闭期内
，本基金不受上述
5%
的限制，但每个交易
日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
第八部分 基金的投资策略
1
、封闭期投资策略
封闭期内，本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用
风险变化等因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收
益。
（一）利率预期策略与久期管理
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对
GDP
、
CPI
、国际收支等引起利率变化
的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断
包括财政政
策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出
预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
当预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的
久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
本基金根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合期限结构。先预测收益率曲线
变动的方向，然后根据收益率曲线形状变动的情景分析，构建组合的期限结构。
本基金应用骑乘策略，基于收益率曲线分析对债
券组合进行适时调整。当收益率曲线比
较陡峭时，即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益
率水平相对较高的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，此时债券的收益
率水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。
（二）类属配置策略
类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金
将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上，通过情景分析和历史预测相结合的方法，
“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市场和交易所市场，银行存款、信用债、
政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
（三）信用债券投资策略
信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个
券的利差水平产生重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度
和债券市场的供求
状况等多个方面对收益率曲线的判断以及对信用债整体信用利差研究的基
础上，确定信用债总体的投资比例。考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，本基金还将
以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债
券发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状况。具体而言，本基金的信用债
投资策略主要包括信用利差曲线配置、信用债供求分析策略、信用债券精选和信用债调整等
四个方面。
1
、信用利差曲线配置
信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差。因此，我们将基于信用利
差曲线的变化进行相
应的信用债券配置操作。首先，本基金管理人内部的信用债券研究员将
研究和分析经济周期、国家政策、行业景气度、信用债券市场供求、信用债券市场结构、信
用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化对信用利差曲线的影响；然后，本基金将综合
参考外部权威、专业信用评级机构的研究成果，预判信用利差曲线整体及分行业走势；最后，
在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。
2
、信用债供求分析策略
目前，我国的信用债市场尚未完全统一，主要体现为大部分信用债不能在主要的债券市
场上同时流通，部分债券投资机构也不能同时参与
到多个市场中去，同时，信用债的发行规
模和频率具有不确定性，而主要机构的债券投资需求又会受到信贷额度、保费增长等因素的
影响。因此，整体而言，我国信用债的供求在不同市场、不同品种上会出现短期的结构性失
衡，而这种失衡会引起信用债收益率偏离合理值。在目前国内信用债市场分割的情况下，本
基金将紧密跟踪信用债供求关系的变动，并根据失衡的方向和程度调节信用债的配置比例和
结构，力求获得较高的投资收益。
3
、信用债券精选
本基金将借助公司内部研究员的专业研究能力，并综合参考外部权威、专业研究机构的
研究成果，采用定量分析与定性分
析相结合的分析方法对发债主体企业进行深入的基本面分
析，并结合债券的发行条款等因素确定信用债的实际信用风险状况及其信用利差水平，挖掘
并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种。发债主体的信用基本面分
析是信用债投资的基础性工作。具体的分析内容及指标包括但不限于国民经济运行的周期阶
段、债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理
水平及其债务水平等。
4
、信用债调整
信用债发行企业在存续期间可能会受到多种因素或事件的影响，从而导致其信用状况发
生变化。债券发行人的信用状况
发生变化后，本基金将及时采用新的债券信用级别所对应的
信用利差曲线对信用债等进行重新定价，尽可能的挖掘和把握信用利差暂时性偏离带来的投
资机会，获得超额收益。
（四）息差策略
本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆，投资于收益率高于融资成本的
其它获利机会，从而获得杠杆放大收益。本基金进入银行间同业市场进行债券回购的资金余
额不超过基金资产净值的
40%
。
（五）中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方
位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、
经营情况、以及债券的增信措施等进行全
面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合
的风险。
（六）资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（
ABS
）、住房抵押贷款支持证券（
MBS
）等
证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风
险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方
法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（七
）国债期货投资策略
国债期货作为利
率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管
理人将以风险管理为原则，按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判
断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期
货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产
安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国
证监会的规定。
2
、开放期投资策略
开放期内，为了保证组合具有较高的流动性，本基金将在遵守有关投资限制与投资比例
的前提下，投资于具
有较高流动性的投资品种，通过合理配置组合期限结构等方式，积极防
范流动性风险，在满足组合流动性需求的同时，尽量减小基金净值的波动。
第九部分 基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中债综合财富
(
总值）指数收益率×
90%+
银行
1
年期定期存款利
率（税后）×
10%
。
其中，银行一年期定期存款利率是指中国人民银行公布的金融机构一年期人民币存款基
准利率。
本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取收益，
力争获取相对稳健的绝对回报，追求基金财产的保值增值。中债综合财富
(
总值）指数由中央
国债登记结算有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况，
具有较强的权威性。指数涵盖了银行间市场、交易所市场及柜台市场，具有广泛的市场代表
性，适合作为本基金债券投资收益的衡量标准。由于本基金投资于债券类资产的比例不低于
基金资产净值的
80%
，扣除国债期货交易保证金后持有现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的
5%
，采
用
90%
乘以中债综合财富
(
总值）指数作为业绩比较基准中债
券投资所代表的权重，
10%
乘以银行
1
年定期存款利率（税后）作为剩余资产所对应的权重可
以较好的反映本基金的风险收益特征。
未来，如果人民银行调整或停止发布基准利率，或者中央国债登记结算有限责任公司停
止计算编制中债综合财富
(
总值）指数或更改指数名称，经与基金托管人协商一致，本基金可
以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，基金管理人可以根据具体情况，依据维护基金份额持
有人合法权益的原则，经与基金托
管人协商一致且在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额
持有人大会。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高
于货币市场基金，属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种。
第十一部分 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基
金合同规定，于
2023
年
12
月
26
日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至
2023
年
9
月
3
0
日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1
权益投资
-
-
其中：股票
-
-
2
固定收益投资
7,780,380,000.00
98.31
其中：债券
6,930,369,000.00
87.57
资产支持证券
850,011,000.00
10.74
3
贵金属投资
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
5
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
-
-
6
银行存款和结算备付金合计
21,404,489.78
0.27
7
其他资产
112,054,560.15
1.42
8
合计
7,913,839,049.93
100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
3,653,248,000.00
62.07
其中：政策性金融债
1,730,230,000.00
29.40
4
企业债券
1,688,076,000.00
28.68
5
企业短期融资券
60,240,000.00
1.02
6
中期票据
1,238,555,000.00
21.04
7
可转债（可交换债）
-
-
8
同业存单
290,250,000.00
4.93
9
其他
-
-
10
合计
6,930,369,000.00
117.75
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1
1828005
18浙商银
行01
4,500,000
458,325,000.00
7.79
2
180210
18国开10
4,000,000
407,880,000.00
6.93
3
190205
19国开05
4,000,000
393,000,000.00
6.68
4
1820013
18江苏银
行01
3,000,000
315,240,000.00
5.36
5
0980146
09中航工
债固
3,000,000
303,390,000.00
5.15
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号
证券代码
证券名称
数量(份)
公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1
1889274
18工元
11A2
3,500,000
363,160,000.00
6.17
2
1889264
18交盈
1A2
2,500,000
257,700,000.00
4.38
3
1889399
18中盈万
家1A3
2,000,000
157,600,000.00
2.68
4
1889434
18工元安
居5A2
500,000
51,405,000.00
0.87
5
1889398
18中盈万
家1A2
200,000
20,146,000.00
0.34
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（
1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（
2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（
1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（
2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11
.
1
本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国工商银行股份有限公司、浙商银行股份有
限公司和江苏银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会
（含原中国银行业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会）或其派出机构的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除
上述主体外，本基金投资的其他前十名证
券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
。
11
.
2
本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
11.3 其他资产构成
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
92,986.78
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
111,961,573.37
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
112,054,560.15
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分 基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至2023年6月30日。
1
、
基金份额净值
增长
率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
①
－
③
②
－
④
④
2016.11.
28
-
2016.
12.31
-
0.27%
0.07%
-
1.27%
0.19%
1.00%
-
0.12%
2017.1.1
-
2017.12
.31
2.52%
0.03%
0.37%
0.06%
2.15%
-
0.03%
2018.1.1
-
2018.12
.31
8.15%
0.07%
7.55%
0.06%
0.60%
0.01%
2023.1.1
-
2023.6.
30
2.33%
0.06%
1.71%
0.05%
0.62%
0.01%
自基金合
同生效起
至今
13.15%
0.06%
8.39%
0.07%
4.76%
-
0.01%
2 自基金合同生效以来
基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
广发汇瑞
3
个月定期开放债券型发起式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2016年11月28日至201
9
年
6
月
3
0
日
)
C:\Users\bonnieliu\Desktop\走势图柱状图\走势图1.jpg
第十三部分 基金的费用
一、基金费用的种类
1
、基金管理人的管理费；
2
、基金托管人的托管费；
3
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5
、基金份额持有人大会费用；
6
、基金的证券交易费用；
7
、基金的银行汇划费用；
8
、基金相关账户的开户费用和维护费用；
9
、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1
、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前
一日基金资产净值的
0.30%
年费率计提。管理费的计算方法如下：
H
＝
E
×
0.30%
÷当年天数
H
为每日应计提的基金管理费
E
为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在月初五个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
2
、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.10%
的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H
＝
E
×
0.10%
÷当年天数
H
为每日应计提的基金托管费
E
为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在月初五个工作日内从基金财产中
一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第
3
-
9
项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1
、基金管理人和基
金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3
、《基金合同》生效前的相关费用；
4
、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况，履行适当程序后，调整基
金管理费率、基金托管费率等相关费率。
基金管理人必须于新的费率实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公
告。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发汇
瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更
新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日。
2、在“第三部分
基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
3、在“第四部分
基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
广发基金管理有限公司
二〇
二〇
年
五
月
十
五
日
中财网
以上是关于办理广州公司注册广发汇瑞3个月定开债 : 广发汇瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要信息的详细说明，出自海珠公司注册 ，有不明白地方可以咨询优业财务，优业财务乐意回答所有朋友的问题 咨询热线：13360558809 官网：www.yycw.cn
办理广州公司注册广发汇瑞3个月定开债 : 广发汇瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
免费咨询热线：133-6055-8809
本文标题：办理广州公司注册广发汇瑞3个月定开债 : 广发汇瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
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