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广州公司地址挂靠信托大股东治理加码:监管将紧盯入股资金来源

文章作者:广州公司注册 文章来源:www.yycw.cn 发表于 2022-04-01 浏览:

 广州公司地址挂靠信托大股东治理加码:监管将紧盯入股资金来源

【信托大股东治理加码:监管将紧盯入股资金来源】种种迹象表明,监管部门对信托公司股东的治理正进一步加码。目前正在进行的信托业治乱象工作,股东违规行为和关联交易管控则是监管整治要点。为了规范信托公司融出资金、转移财产、输送利益等关联交易乱象,监管层近期发文要求各家信托机构限期清理非金融子公司。(中国经营报)

  潮水退出,是谁在裸泳?

  近期,个别信托公司业务风险爆雷,其公司治理乱象也随之浮出水面,其中包括监管近年来多次提及的违规开展关联交易、大股东挪用信托财产等“触线”操作。

  种种迹象表明,监管部门对信托公司股东的治理正进一步加码。目前正在进行的信托业治乱象工作,股东违规行为和关联交易管控则是监管整治要点。此外,《中国经营报》记者还从多位信托业内人士获悉,为了规范信托公司融出资金、转移财产、输送利益等关联交易乱象,监管层近期发文要求各家信托机构限期清理非金融子公司。

  多位业内人士分析认为,市场乱象的根源是部分信托公司股东购买牌照动机不纯,拿牌照更多是为了方便自己融资输血。“投资人入股信托公司目的要端正”,近日,某信托公司内部人士对本报记者表示,目前监管部门对信托股权转让的审查趋严。未来对信托股东的监管趋势是从严从重,发现违规,严厉打击。

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  监管整治突进

  日前,一位正参与信托股权交易的人士向本报记者透露,监管对新晋信托股东要求严格,关注公司治理,尤其看重入股资金是否为自有资金等问题。

  今年3月1日起实施的《信托公司股权管理暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)中,监管层特别突出了投资人入股信托公司目的要端正、出资意愿应真实,且投资人需充分了解信托公司的功能定位、信托公司股东的权责担当。

  事实上,在公司治理方面,监管部门越来越注重对信托股东的治理,特别是对股权进入到退出等各个阶段的监管和治理。

  此前,银保监会信托部主任赖秀福在信托监管工作会议上要求“管战略管风险管股东”。管股东是要规范股东行为,包括强化关联交易管理等。2023年底,赖秀福在2023年中国信托业年会上,更直指当前信托公司股权管理的主要问题:一是股东信息有待进一步阳光化;二是股东责任未落实;三是治理机制不健全;四是关联交易管控难。

  信托罚单也从另一个侧面印证了对信托股东的监管和治理正在升级。

  根据本报记者不完全统计,2023年信托公司42张监管罚单中,共有4张与公司治理相关,与2017年、2018年之和相当。

  这4张罚单的处罚原因分别包括公司治理机制长期严重缺失,股东会、董事会、监事会运行不规范;开展部分关联交易未按要求逐笔向监管机构事前报告;高级管理人员在获得任职资格核准前履职;向银保监局隐瞒公司实际控制股东和实际控制人变更事项等。

  值得注意的是,目前正在进行的信托业治乱象工作,监管层也再次持续关注信托公司治理的问题。

  6月24日,银保监会下发《关于开展银行保险业市场乱象整治“回头看”工作的通知》(以下简称“《通知》”),其中公司治理为信托公司乱象整治的7个工作要点之一。

  近年来,公司治理是信托公司较为突出的短板。同时,监管层比往年也更注重且更细化公司治理。最为直观的是,《通知》一共使用了282个字进行描述,比去年多近一倍。

  上述《通知》新增内容主要是,信托股东的违规行为和关联交易的披露管控。比如:股东存在虚假出资、循环注资、抽逃股本、代持股权等行为;股东违规持有多家信托公司股权;股东违规质押信托公司股权;通过变更股东公司股权间接转让所持有信托公司股权,规避股权变更审批;股东滥用股东权利或不履行股东义务,损害信托公司、信托当事人、其他股东利益;未按监管要求准确识别关联方、及时更新并报送关联方名单等。

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  严管关联交易

  对于信托公司股东面临的监管形势,信托研究员曾靳在接受本报记者采访时指出,“重点是解决好关联交易。”

  事实上,近年来,信托公司违规关联交易屡禁不止,2018年和2023年监管部门开出的罚单,就有多起涉及违规关联交易。

  近期爆出较大业务风险的两家信托公司亦涉及违规开展关联交易。



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