广州分公司注册指南针：关于设立以来的股本演变情况的说明及

北京指南针科技发展股份有限公司关于设立以来的股本演变情况的说明及其董事、监事和高级管理人员的确认意见

北京指南针科技发展股份有限公司

二零一九年八月

北京指南针科技发展股份有限公司关于设立以来的股本演变情况的说明及其董事、监事和高级管理人员的确认意见

中国证券监督管理委员会：

根据贵会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号-创业板公司招股说明书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号-首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》的有关规定和要求，北京指南针科技发展股份有限公司将其设立以来股本演变情况进行如下说明。为叙述方便，本说明采用以下简称：

指南针、本公司、发行人、公司   指   北京指南针科技发展股份有限公司  
指南针证券   指   原北京指南针证券研究有限公司，系公司发起人之一  
广州展新、控股股东   指   广州展新通讯科技有限公司  
天一星辰   指   天一星辰（北京）科技有限公司，系公司全资子公司  
上海指南针   指   原上海指南针科技投资有限公司，于2007年8月更名为上海指南针创业投资有限公司，系公司全资子公司  
上海复星   指   上海复星高科技（集团）有限公司，曾为本公司股东  
温商创投   指   温商创业投资有限公司，曾为本公司股东  
上海天一   指   上海天一投资咨询发展有限公司，曾为本公司股东  
上海汇银   指   上海汇银广场科技创业园有限公司，曾为本公司股东  
杭州及时雨   指   杭州及时雨信息科技有限公司  
元，万元，亿元   指   人民币元，人民币万元，人民币亿元  
致同所、审计机构   指   致同会计师事务所（特殊普通合伙）  
全国股转系统、代办股份转让系统   指   全国中小企业股份转让系统有限公司  
公司法   指   《中华人民共和国公司法》  

一、发行人股本演变情况概览

指南针发起设立（2001年4月）2001年4月28日，指南针证券与王群、孙德兴、陈浩、杨新宇、张春林、孙鸣发起设立指南针，注册资本为2,600万元。

2001年4月28日，指南针证券与王群、孙德兴、陈浩、杨新宇、张春林、孙鸣发起设立指南针，注册资本为2,600万元。

2004年股份转让（2004年6月至12月）

2004年股份转让（2004年6月至12月）

2004年6月至12月，为激励公司骨干和经销商，引入新股东，指南针股东进行多次股权转让，最终实现：

1、将指南针证券所持股份转移至6名自

然人发起人直接持有；

2、将部分股份授予4名骨干员工；

3、将部分股份授予34名经销商负责人；

4、引入6名其他股东。

2004年6月至12月，为激励公司骨干和经销商，引入新股东，指南针股东进行多次股权转让，最终实现：

1、将指南针证券所持股份转移至6名自

然人发起人直接持有；

2、将部分股份授予4名骨干员工；

3、将部分股份授予34名经销商负责人；

4、引入6名其他股东。

2005年至2006年股份转让（2005年5月至2006年6月）

2005年至2006年股份转让（2005年5月至2006年6月）

1、2005年5月，王东旺将其持有的15.78

万股股份转让给杨新宇；

2、2005年11月至12月，陈岗、钟漫求、

林茂升、张建宁、石锋将其分别持有的20万股、26万股、13万股、26万股、130万股指南针股份转让给上海指南针；

3、2005年12月至2006年6月，候新勇、

张远航、齐海叶将其分别持有的1.8万股、1万股、1万股指南针股份转让给上海指南针；

4、2006年6月，沈昶将其持有的11.04

万股股份转让给上海指南针。

1、2005年5月，王东旺将其持有的15.78

万股股份转让给杨新宇；

2、2005年11月至12月，陈岗、钟漫求、

林茂升、张建宁、石锋将其分别持有的20万股、26万股、13万股、26万股、130万股指南针股份转让给上海指南针；

3、2005年12月至2006年6月，候新勇、

张远航、齐海叶将其分别持有的1.8万股、1万股、1万股指南针股份转让给上海指南针；

4、2006年6月，沈昶将其持有的11.04

万股股份转让给上海指南针。

公司股份进入代办股份转让系统

（2007年1月）

公司股份进入代办股份转让系统

（2007年1月）2007年1月23日，公司股份正式在代办股份转让系统挂牌并报价转让，股份代码为430011，股份简称为“指南针”。

2007年1月23日，公司股份正式在代办股份转让系统挂牌并报价转让，股份代码为430011，股份简称为“指南针”。

指南针第一次增资

（2007年9月）

指南针第一次增资

（2007年9月）

2007年9月，公司进行送股及现金分红，向全体股东每10股送红股12.5股、派

3.13元人民币现金，公司注册资本变更

为5,850万元。

指南针第二次增资（2008年1月）

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